西方学者对科斯定理的重构与发展

在企业组织理论方面，威廉姆森与钱德勒的研究也极大地深化了科斯定理。威廉姆森在解释现代企业组织的形成的原因和界限时，提出了资产专用性的概念，所谓资产专用性系指当某项资产越是用于专门的用途，甚至专门化到一个唯一的用途时，就越不可能转移到另一种用途，在这种场合下，假如交易的双方有一方违约就会使对方所投入的资产因完全或部分地无法改作他用而蒙受巨大损失。因此，交易双方都势必在谈判和签订合同时强调和确保合同的安全履行，为此就要付出更大的监督和履行费用。根据威氏的划分， 资产专用性主要包括四种类型：（1）场地专用性。例如修建道路的投资，或在某一特定场所兴建厂房的投资。（2）物质资产专用性。例如专用的模具、设备等。（3）人力资产专用性。比如，具有某种特定技能的工人构成了一种专用性的人力资产，当他们把所掌握的技能和知识专门服务于某项交易时，一旦这项交易取消，这些技能和知识将全部地失去用途。（4）专项资产。 这是指供给者为了专门向某一特定的买者供货而投入的资产（威廉姆森，1985年）。资产专用性的原理表明，如果交易涉及的资产专用性程度越高，这项交易被置于行政协调机制下的成本就越低，企业对市场的比较优势也就越大，企业组织也就越有可能取代市场机制。  ——论文大聚合www.17lw.com,一起论文网
钱德勒对美国企业史的系统研究不仅给威廉姆森的企业组织理论提供了经验材料，而且还得出了他自己的结论。钱德勒在其《看得见的手——美国企业的管理革命》一书中指出了企业规模扩张取决于技术和市场两个因素。他说：“现代工商企业首先是在这样一些部门和工业中出现、成长并继续繁荣的，这些部门和工业具有新的先进技术，而且具有不断扩大的市场。反之，在那些技术并不造成产出急剧增加，市场依然是小而专的部门和工业中，管理的协调并不比市场的协调更为有利，因而在那些领域中，现代工商业的出现就较晚，而且发展缓慢。”（1977年，第8页） 
钱德勒的结论是在

大量的经验材料的基础上得出的，1888年至1960年美国制造业大企业的行业分布材料确实支持了钱德勒的论点，即企业规模的扩张依赖技术和市场两个因素。此外钱德勒还指出了现代化的交通通讯条件对企业规模扩张的作用，他说：“铁路与电报提供了迅速、定期及可靠的运输和通讯方式，这对大规模生产与分配来说是必不可少的。”（1977年，第90页）这样，企业组织理论在解释现代企业组织的形成原因及其界限时就有了四个因素：资产专用性、技术、市场以及交通通讯条件。威廉姆森的观点和钱德勒从企业史中概括出来的结论是一致的，前者是对后者的进一步理论概括，二者都构成了对科斯定理的深化和发展。 
二、产权经济理论对科斯定理的深化 
科斯在《社会成本问题》一文的最后一节“方法的改变”中提倡将生产要素视为权利。他认为人们拥有生产要素实际上是拥有实施一定行为的权力，但这种权力不是无限的，对个人权力无限制的制度实际上就是无权力的制度。科斯在这里的分析实际上已开创了产权经济学的先河。科斯之后，在阿尔钦、德姆塞茨、菲吕博腾和配杰威齐等一大批杰出的产权经济学家的推动下，产权经济理论得到了飞速的发展，本文将他们的进展视为对科斯定理的深化。 
1.关于产权的涵义与功能  ——免费论文来自www.17lw.com,一起论文网
产权的涵义是什么？德姆塞茨指出：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。……产权的所有者有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。”“产权包括一个人或其他人受益和受损的权利。……产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。”（1967年，第97页）菲吕博腾和配杰威齐在对产权文献所作的一篇综述中认为：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确立了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。”（1972年，第204 页） 
产权理论所强调的是资源配置过程中人与人之间的关系，而这一点在新古典经济理论中一向被忽视或最多被假定是和谐的而不加考虑。产权学派认为产权的一个主要功能就是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。也就是说，当产权对外部性内在化为收益和成本的影响更为经济时，即当对外部性内在化的收益大于内在化的成本时，产权就会产生并发挥作用，反之，在对外部性内在化的收益小于内在化的成本的情况下，外部性则不值得考虑，在这种情况下也没有必要讨论产权及其功能。  ——论文大聚合www.17lw.com,一起论文网
2.产权结构与企业类型 
产权理论的一个重要运用是对企业制度的分析。这里我们主要分析一下私有产权、私有产权的演化和公有产权以及与此相适应的资本主义古典企业、现代公司企业以及古典社会主义企业三种类型。 
1）私有产权与古典资本主义企业 
所谓私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着类似权利的物品相交换，他可以通过自由合约将这些权利转给其他人，他对这些权利的使用不应受到限制，也就是说，私有产权就是那种明确界定的财产权利。这种权利界定情况符合权利明确界定的三个原则，即直接受益受损的原则、排他性原则以及可让渡或可交易的原则（李仁君，1998年）。根据科斯对企业性质的研究，建立在私有产权基础上的资本主义企业拥有比市场更优越的命令、强调和纪律约束等行政权力，因而节约了大量交易费用，企业这种制度安排才会出现。阿尔钦和德姆塞茨则提出了一种协作群生产理论来解释企业的产生。阿尔钦和德姆塞茨认为，企业并没有比普通市场更优越的行政权力，企业之所以会产生，主要是由于单个私有产权的所有者为了更好地利用其比较优势，必须进行协作生产，由协作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出的产出之和。但由此也带来了计量的问题。计量的困难产生于协作生产的产出是多种投入的联合产出，由于对各种投入行为之间的监察是有费用的。如果报酬的差别不能反映各项投入的边际生产率的差别，就会有“偷懒”发生，这样“偷懒”的成本就会强加给协作生产的其他成员，从而导致“外部性”产生，由此降低了协作生产的效率。为了减少“偷懒”，协作成员之间宁愿达成一个协议，即由某人专司监督其他协作成员的表现，使他们的报酬与其边际生产率相一致。为此，监督者需要有权与任何一项投入的所有者重新谈判签约及时修改契约，同时为了使监督更有效地施行，协作成员会同意监督者获取高于规定数额的残余，使他拥有剩余索取权，这样就产生了古典资本主义企业（阿尔钦、德姆塞茨，1972年）。这样的企业制度也被称为“企业主制”，即剩余索取权与实
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