西方学者对科斯定理的重构与发展

作者：李仁君  主题类号：F11/理论经济学 【 文献号 】1-1847 
【原文出处】青海社会科学 
【原刊地名】西宁 
【原刊期号】199906 
【原刊页号】34～38 
【分 类 号】F11 
【分 类 名】理论经济学 
【复印期号】200002 
【 标 题 】西方学者对科斯定理的重构与发展 
【 作 者 】李仁君 
【作者简介】作者系南开大学经济研究所博士研究生 
【 正 文 】 
自从斯蒂格勒在本世纪60年代首创“科斯定理”这一术语以来，围绕科斯定理，许多西方经济学家从各自不同的立场出发，做出了新的发展或进行了重新构造。考察西方经济学家对科斯定理的深化、发展与重构可以使我们进一步掌握新制度经济学不同分支的理论形成与演进。 
一、交易费用和企业组织理论对科斯定理的发展 
交易费用是科斯提出的一个概念，但威廉姆森在1985年出版的《资本主义经济制度》一书中对交易费用作了更明确的规定，并将其区分为事前的交易费用和事后的交易费用两部分。所谓事前的交易费用是指起草、谈判、保证落实某种协议的成本。在签订契约关系时，交易关系的当事人都会对未来的不确定性产生困扰，因此需要先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花费代价的。所谓事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，具体又包括许多形式：（1 ）当交易偏离了与“契约转换曲线”相关联的序列时所引起的错误应变成本；（2 ）当交易双方都努力来校正事后的错误序列时所引起的争吵成本；（3 ）纠纷发生需要诉诸某种治理结构（不一定是法庭）时，这种治理结构的建立和运转的成本；（4 ）为使承诺完全实现而引起的约束成本（威廉姆森，1985年）。威氏从契约的角度深化了交易费用的概念，在他看来，不论是企业还是市场，抑或是介于二者之间的其他形式，都是一种治理结构，一种契约关系的完整性在其中被决定。节约交易费用是不同形式的治理结构的共同功能，因而它们是可以相互替代的。交易费用的节约就是通过把性质不同的各种交易以一种有区别的方式分配于不同的治理结构而实现的。这样，把企业与市场视为治理结构而不是生产函数，是威廉姆森沿着科斯的道路同新古典传统相区别的关键之处。  ——内容来自www.17lw.com,一起论文网
在企业组织理论方面，威廉姆森与钱德勒的研究也极大地深化了科斯定理。威廉姆森在解释现代企业组织的形成的原因和界限时，提出了资产专用性的概念，所谓资产专用性系指当某项资产越是用于专门的用途，甚至专门化到一个唯一的用途时，就越不可能转移到另一种用途，在这种场合下，假如交易的双方有一方违约就会使对方所投入的资产因完全或部分地无法改作他用而蒙受巨大损失。因此，交易双方都势必在谈判和签订合同时强调和确保合同的安全履行，为此就要付出更大的监督和履行费用。根据威氏的划分， 资产专用性主要包括四种类型：（1）场地专用性。例如修建道路的投资，或在某一特定场所兴建厂房的投资。（2）物质资产专用性。例如专用的模具、设备等。（3）人力资产专用性。比如，具有某种特定技能的工人构成了一种专用性的人力资产，当他们把所掌握的技能和知识专门服务于某项交易时，一旦这项交易取消，这些技能和知识将全部地失去用途。（4）专项资产。 这是指供给者为了专门向某一特定的买者供货而投入的资产（威廉姆森，1985年）。资产专用性的原理表明，如果交易涉及的资产专用性程度越高，这项交易被置于行政协调机制下的成本就越低，企业对市场的比较优势也就越大，企业组织也就越有可能取代市场机制。 

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钱德勒对美国企业史的系统研究不仅给威廉姆森的企业组织理论提供了经验材料，而且还得出了他自己的结论。钱德勒在其《看得见的手——美国企业的管理革命》一书中指出了企业规模扩张取决于技术和市场两个因素。他说：“现代工商企业首先是在这样一些部门和工业中出现、成长并继续繁荣的，这些部门和工业具有新的先进技术，而且具有不断扩大的市场。反之，在那些技术并不造成产出急剧增加，市场依然是小而专的部门和工业中，管理的协调并不比市场的协调更为有利，因而在那些领域中，现代工商业的出现就较晚，而且发展缓慢。”（1977年，第8页） 
钱德勒的结论是在

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作者：李仁君  主题类号：F11/理论经济学 【 文献号 】1-1847 
【原文出处】青海社会科学 
【原刊地名】西宁 
【原刊期号】199906 
【原刊页号】34～38 
【分 类 号】F11 
【分 类 名】理论经济学 
【复印期号】200002 
【 标 题 】西方学者对科斯定理的重构与发展 
【 作 者 】李仁君 
【作者简介】作者系南开大学经济研究所博士研究生 
【 正 文 】 
自从斯蒂格勒在本世纪60年代首创“科斯定理”这一术语以来，围绕科斯定理，许多西方经济学家从各自不同的立场出发，做出了新的发展或进行了重新构造。考察西方经济学家对科斯定理的深化、发展与重构可以使我们进一步掌握新制度经济学不同分支的理论形成与演进。 
一、交易费用和企业组织理论对科斯定理的发展 
交易费用是科斯提出的一个概念，但威廉姆森在1985年出版的《资本主义经济制度》一书中对交易费用作了更明确的规定，并将其区分为事前的交易费用和事后的交易费用两部分。所谓事前的交易费用是指起草、谈判、保证落实某种协议的成本。在签订契约关系时，交易关系的当事人都会对未来的不确定性产生困扰，因此需要先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花费代价的。所谓事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，具体又包括许多形式：（1 ）当交易偏离了与“契约转换曲线”相关联的序列时所引起的错误应变成本；（2 ）当交易双方都努力来校正事后的错误序列时所引起的争吵成本；（3 ）纠纷发生需要诉诸某种治理结构（不一定是法庭）时，这种治理结构的建立和运转的成本；（4 ）为使承诺完全实现而引起的约束成本（威廉姆森，1985年）。威氏从契约的角度深化了交易费用的概念，在他看来，不论是企业还是市场，抑或是介于二者之间的其他形式，都是一种治理结构，一种契约关系的完整性在其中被决定。节约交易费用是不同形式的治理结构的共同功能，因而它们是可以相互替代的。交易费用的节约就是通过把性质不同的各种交易以一种有区别的方式分配于不同的治理结构而实现的。这样，把企业与市场视为治理结构而不是生产函数，是威廉姆森沿着科斯的道路同新古典传统相区别的关键之处。 
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